Méthodologie de mise en place du Règlement DORA et guide complet (PDF - mars 2025)
Résumé des étapes clés pour la mise en conformité avec DORA
1️⃣ Vérifier l’applicabilité de DORA : Identifiez si vos clients sont concernés en analysant leur taille, leur profil de risque et leur activité. Certaines obligations peuvent être modulées selon le principe de proportionnalité.
2️⃣ Comprendre les exigences du règlement : DORA impose des règles strictes sur la gestion des risques TIC, la gestion des incidents, la résilience opérationnelle et la supervision des prestataires tiers. Il est essentiel d’en maîtriser les grandes lignes et les évolutions réglementaires.
3️⃣ Mettre en place une gestion des risques efficace : Définissez une politique de sécurité conforme aux standards (ISO 27001), identifiez les fonctions critiques et mettez en place un suivi rigoureux via des audits et des tests de résilience réguliers.
4️⃣ Renforcer la continuité et la réponse aux incidents : Élaborez un plan de continuité des activités TIC, mettez en place des systèmes de détection des anomalies et formalisez un plan de réponse aux incidents pour minimiser l’impact des cyberattaques.
5️⃣ Former et sécuriser l’écosystème : Sensibilisez les employés, intégrez des exigences de cybersécurité dans les contrats avec les prestataires et anticipez les risques liés aux fournisseurs critiques pour garantir la résilience globale de l’organisation.
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Méthodologie complète de mise en oeuvre de DORA
Étape 1 : Déterminer la pertinence du règlement DORA pour votre clientèle
Objectif : Identifier si les entités financières que vous conseillez sont concernées par DORA, en fonction de leur taille, de leur profil de risque et de la nature de leurs activités.
Actions :
☑️ Analyser l’article 2 du règlement (UE) 2022/2554 pour identifier les entités financières soumises à DORA.
☑️ Évaluer la taille, le profil de risque et la complexité des activités de vos clients pour déterminer si le principe de proportionnalité (article 4) peut moduler certaines exigences.
☑️ Vérifier si vos clients sont considérés comme des entités essentielles ou importantes au titre de la directive (UE) 2022/2555, auquel cas DORA sera appliqué comme un acte juridique sectoriel.
Étape 2 : Analyser les exigences du règlement DORA
Objectif : Comprendre en détail les obligations imposées par DORA en matière de résilience opérationnelle numérique, de gestion des risques liés aux TIC et de supervision des prestataires tiers.
Actions :
☑️ Étudier les chapitres clés du règlement (UE) 2022/2554 :
- Chapitre II : Gestion du risque lié aux TIC
- Chapitre III : Gestion des incidents liés aux TIC
- Chapitre IV : Tests de résilience opérationnelle numérique
- Chapitre V : Gestion du risque lié aux tiers prestataires de services TIC
☑️ Identifier les actes délégués et d’exécution adoptés par la Commission européenne, ainsi que les RTS (normes techniques de réglementation) et ITS (normes techniques d’exécution) élaborées par les AES (Autorités Européennes de Surveillance).
☑️ Se tenir informé des questions-réponses (Q&R) publiées par les AES et la Commission européenne pour clarifier l’application de DORA.
Étape 3 : Mettre en place un cadre de gestion des risques liés aux TIC
Objectif : Établir un cadre robuste, complet et documenté pour identifier, évaluer et gérer les risques liés aux TIC.
Actions :
☑️ Définir une stratégie de gestion des risques TIC, incluant une politique relative à l’utilisation des services TIC pour les fonctions critiques ou importantes.
☑️ Identifier, classifier et documenter toutes les fonctions critiques et leurs interdépendances.
☑️ Implémenter un Système de Management de la Sécurité de l’Information (SMSI) conforme à ISO 27001.
☑️ Séparer clairement les rôles et responsabilités en matière de sécurité TIC pour éviter les conflits d’intérêts.
☑️ Mettre en place un cadre simplifié pour les entités éligibles conformément à l’article 16 de DORA.
Étape 4 : Auditer régulièrement le cadre de gestion des risques liés aux TIC
Objectif : Vérifier l’efficacité du cadre et identifier les éventuelles lacunes.
Actions :
☑️ Effectuer des audits internes réguliers avec des experts en cybersécurité.
☑️ Adopter le modèle des Trois Lignes de Défense (3LoD) pour assurer une gouvernance efficace.
☑️ Documenter et analyser les résultats des audits pour améliorer continuellement le cadre de gestion des risques.
Étape 5 : Établir une stratégie de résilience opérationnelle numérique
Objectif : Assurer la continuité des opérations et la résistance aux cyberattaques et incidents majeurs.
Actions :
☑️ Élaborer une stratégie de résilience numérique qui inclut des mécanismes de détection, de prévention et de réponse aux incidents TIC.
☑️ Tester et réviser la stratégie au moins une fois par an.
☑️ Présenter un rapport annuel aux organes de direction.
Étape 6 : Mettre en place des mécanismes de détection des anomalies
Objectif : Détecter rapidement toute cybermenace ou activité anormale pour anticiper et mitiger les incidents liés aux TIC.
Actions :
☑️ Déployer des indicateurs d’alerte précoce : Identifier des seuils critiques (anomalies de connexion, augmentation de la charge réseau, tentatives d’accès non autorisées) déclenchant des alertes automatiques.
☑️ Mettre en place des systèmes de détection d’intrusion (IDS/IPS) :
- IDS (Intrusion Detection System) : Surveille et enregistre les tentatives d’attaques.
- IPS (Intrusion Prevention System) : Bloque activement les intrusions.
☑️ Établir une veille sur les cybermenaces :
- Analyser en temps réel les menaces émergentes via des sources OSINT (Open Source Intelligence).
- Participer à des groupes de partage d’informations sur les cybermenaces (ex. CERT, ANSSI).
☑️ Mettre en place une surveillance continue des systèmes :
- Utiliser des Security Information and Event Management (SIEM) pour corréler les événements et générer des alertes intelligentes.
- Intégrer des solutions de détection basées sur l’IA pour identifier des schémas anormaux.
Étape 7 : Rédiger une politique de continuité des activités TIC
Objectif : Garantir la continuité des opérations et des services financiers en cas de perturbation ou d’incident critique.
Actions :
☑️ Élaborer une politique complète de continuité des activités TIC :
- Identifier les actifs critiques (serveurs, bases de données, applications).
- Cartographier les dépendances et interdépendances entre systèmes.
- Définir les procédures de reprise en cas de panne ou cyberattaque.
☑️ Définir des objectifs de délai de rétablissement (RTO) et de point de rétablissement (RPO) :
- RTO (Recovery Time Objective) : Temps maximal d’interruption acceptable.
- RPO (Recovery Point Objective) : Période maximale de perte de données admissible.
☑️ Tester les plans de continuité au moins une fois par an :
- Simuler des scénarios de panne et évaluer les capacités de réponse.
- Impliquer les équipes techniques, juridiques et opérationnelles dans les tests de reprise.
Étape 8 : Définir des procédures de sauvegarde et de rétablissement
Objectif : Assurer la protection, l’intégrité et la récupération rapide des données critiques après un incident.
Actions :
☑️ Mettre en place des sauvegardes sécurisées et chiffrées :
- Utiliser des solutions de chiffrement de bout en bout pour garantir la confidentialité.
- Établir une politique de sauvegarde fréquente (quotidienne, hebdomadaire, mensuelle).
☑️ Tester régulièrement les processus de restauration des données :
- Vérifier la capacité de récupération des données à partir de sauvegardes dans des environnements de test.
- Réaliser des exercices de restauration pour évaluer les temps de réponse.
Étape 9 : Préparer des plans de communication en situation de crise
Objectif : Gérer efficacement la communication avec les parties prenantes en cas d’incident majeur pour minimiser l’impact sur la confiance et la réputation.
Actions :
☑️ Élaborer des plans de communication de crise :
- Définir des messages adaptés pour les clients, régulateurs, médias et partenaires.
- Mettre en place des protocoles pour une communication rapide et transparente.
☑️ Définir les rôles et responsabilités en matière de communication d’urgence :
- Désigner un porte-parole officiel pour répondre aux demandes externes.
- Coordonner la communication avec les autorités de régulation (ACPR, CNIL, ANSSI).
Étape 10 : Établir un processus de gestion des incidents
Objectif : Assurer une réaction rapide, efficace et coordonnée face aux incidents liés aux TIC.
Actions :
☑️ Mettre en place des procédures d’identification et de traitement des incidents :
- Définir un processus de signalement des incidents pour tous les employés.
- Établir une cellule de crise dédiée à la gestion des incidents critiques.
☑️ Enregistrer et notifier tous les incidents majeurs aux autorités compétentes :
- Respecter les délais de notification définis par DORA.
- Analyser les causes profondes et documenter les mesures correctives.
Étape 11 : Rédiger et documenter un plan de réponse aux incidents (IRP)
Objectif : Minimiser l’impact des incidents TIC en définissant des procédures claires pour la réponse et la reprise d’activité.
Actions :
☑️ Définir un guide opérationnel en cas d’incident :
- Cartographier les menaces et leurs impacts potentiels.
- Élaborer un schéma décisionnel pour les réponses à incidents.
☑️ Tester et mettre à jour l’IRP régulièrement :
- Réaliser des exercices de simulation de crise (Red Team, Tabletop).
- Adapter le plan aux évolutions des menaces et des infrastructures TIC.
Étape 12 : Mettre en place des outils pour tester la résilience
Objectif : Évaluer la capacité à résister aux cyberattaques et incidents majeurs.
Actions :
☑️ Réaliser des tests de pénétration (TLPT) :
- Identifier les vulnérabilités exploitables et corriger les failles de sécurité.
- Mettre en place des correctifs immédiats pour renforcer la protection.
☑️ Identifier et corriger les vulnérabilités découvertes :
- Mettre en œuvre un processus de gestion des vulnérabilités pour les corriger rapidement.
- Suivre l’efficacité des correctifs avec des audits réguliers.
Étape 13 : Former les dirigeants et employés
Objectif : Sensibiliser l’ensemble du personnel aux enjeux de cybersécurité et de conformité DORA.
Actions :
☑️ Mettre en place des formations obligatoires :
- Former les dirigeants sur leurs responsabilités en matière de gestion des risques TIC.
- Intégrer la cybersécurité dans les programmes de formation continue.
☑️ Organiser des exercices de simulation d’attaques :
- Réaliser des tests de phishing pour évaluer la vigilance des employés.
- Simuler des attaques ransomware pour tester les capacités de réponse.
Étape 14 : Gérer les risques liés aux prestataires tiers
Objectif : Sécuriser l’externalisation des services TIC et s’assurer que les fournisseurs respectent les exigences DORA.
Actions :
☑️ Mettre en place une politique de gestion des risques liés aux prestataires tiers :
- Effectuer des évaluations de sécurité avant la signature des contrats.
- Intégrer des clauses contractuelles sur la protection des données et la continuité des services.
☑️ Effectuer des audits réguliers des fournisseurs :
- Évaluer la résilience et la conformité des prestataires stratégiques.
- Identifier les risques de dépendance excessive.
Étape 15 : Prévoir des stratégies de sortie pour les prestataires tiers
Objectif : Anticiper le changement ou la défaillance d’un prestataire critique pour éviter toute interruption des services.
Actions :
☑️ Élaborer un plan de sortie et de migration sécurisé :
- Identifier des prestataires alternatifs pour les services critiques.
- Planifier la transition des données et applications essentielles.
☑️ Tester périodiquement la transition des services TIC :
- Effectuer des tests de bascule entre prestataires.
- Évaluer les capacités internes de reprise en cas d’interruption.
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